在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募(mù)基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披(pī)露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的粗犷，粗旷和粗犷区别在哪(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会(粗犷，粗旷和粗犷区别在哪huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新。

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