昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社(shè)会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为(wèi)行(xíng)业提供信息科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信息基础设施(s胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么hī)运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定(dìng)运行(xíng)发(fā)挥(huī)了重(zhòng)要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断(duàn)发(fā)展，主机交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安(ān)全(quán)保障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分(fēn)别(bié)提出完善的监管要求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的各(gè)个环节，同时(shí)也(yě)充分注重有关(guān)规(guī)定落(luò)地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明(míng)确(què)立(lì)法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基(jī)本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要(yào)求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系(xì)统托管基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资(zī)源(yuán)再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其(qí)他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的(de)通(tōng)信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)一般要求作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证券期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施(shī)的胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券期(qī)货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部(bù)署(shǔ)客(kè)户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营机构的(de)信息系(xì)统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监管报告(gào)义(yì)务，规(guī)定中国证监会及其派(pài)出机(jī)构结合(hé)法定职责(zé)，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易(yì)所对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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