近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银(yín)行(xíng)启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内第(dì)二家(jiā)被(bèi)要求自律调(diào)查(chá)的(de)大行。今年以来，交易(yì)商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市(shì)场交易商协会（下称(chēng)“交易商协(xié)会(huì)”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融资工(gōng)具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代(dài)持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易(yì)商协(xié)会在日(rì)常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价(jià)严重偏离市场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披(pī)露，近期在查处(chù)四(sì)平市城市发(fā)展投资控股有限公司案(àn)件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格(lián)银行因违规收取发行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协(xié)会(huì)进行自律调(diào)查。一同(tóng)被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还(hái)有光大证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根(gēn)据(jù)交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年，交易(yì)商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展自(zì)律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人(r中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格én)被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通报的原因包括低价(jià)包销(xiāo)多(duō)期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标(biāo)，违(wéi)背了公平(píng)公正原则，并影响了(le)发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市(shì)场参与(yǔ)机(jī)构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护(hù)银(yín)行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商作为银(yín)行间市场基石机构(gòu)，承(chéng)担(dān)着提(tí)高市场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重要(yào)作用(yòng)，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻(chè)落实(shí)监管从严(yán)要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行(xíng)特别是国有大行来说，也(yě)需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业(yè)的良性(xìng)竞(jìng)争生(shēng)态。

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