直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立(lì)性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产zhòng)大情况及(jí)时处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产