科创(chuàng)板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点p>

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大(dà)违(wéi)流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市(shì)的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点jiān)，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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