直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么zhù)个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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