金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的(de)行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人(rén)依法及时移(yí)送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可(kě)以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或(huò)者个(gè)人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调查(chá)的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定(dìng)需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额(é)，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我(w102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码ǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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