在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投(tóu)资(zī)者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大(dà)信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业(yè)投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资(zī)和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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