金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办(b离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性àn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及(jí)其相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等(děng)因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格(gé)投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获(huò)得的(de)收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根据其在相(xiāng)离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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