近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内(nèi)第二(èr)家被要求(qiú)自律调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商(shāng)协(xié)会已对多家(jiā)金(jīn)融机构启动自律调(diào)查，监(jiān)管力度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融(róng)机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限公司(sī)债务(wù)融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债(zhài)务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债(zhài)券融资需(xū)求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展自律调查。1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元p>

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤(yuè)财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调(diào)查(chá)发(fā)现，大连银行等多家机构存(cún)在债券(quàn)代(dài)持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速(sù)度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银(yín)行和青(qīng)岛银(yín)行，内控执(zhí)行不严或(huò)流于形式，未有效评(píng)估交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代(dài)持(chí)交易链条，交易(yì)笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现，工商银(yín)行(xíng)主承销的多(duō)期债务融资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平(píng)市城市(shì)发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违(wéi)规收(shōu)取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的(de)处(chù)分中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超(chāo)过(guò)五成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低价包销(xiāo)多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照(zhào)发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其(qí)他投资人的正常(cháng)投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场正(zhèng)常秩序(xù)造成(chéng)了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规定和自律(lǜ)规(guī)则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)表示(shì)，做市商作为银行间市场基(jī)石(shí)机构，承担着(zhe)提(tí)高市场流动(dòng)性(xìng)、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确(què)保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协会的(de)监管处罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)各(gè)类主体归位(wèi)尽责，维护(hù)市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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