零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集(jí)资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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