直播短视(shì)频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活动鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星strong>

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星sì)川(chuān)证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公(gōng)司从(cóng)业人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。