金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适(shì)格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违(wéi)规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的(de)重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者(zhě)损失(shī)、消除损害或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额(é)通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关(guān)的(de)行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关(guān)执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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