零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能(néng)力(lì)进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) 凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗“天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期(qī)间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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