金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安(ān)机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的(de)重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责(zé)的(de)重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对(duì)于(yú)个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性决(jué)泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执法当(dān身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性g)事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是指国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违法所得的(de)金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维护(hù)风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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