直(zhí)播(bō)短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。三传一反指的是什么意思，三传一反指的是反应动力学p>

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司(sī三传一反指的是什么意思，三传一反指的是反应动力学)工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的三传一反指的是什么意思，三传一反指的是反应动力学(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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