直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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