在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的(de)黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先(xiān)告(gà赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读o)知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读基金(jīn)存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化(huà)运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在(zài)从事私(sī)募(mù)基(jī)金业(yè)务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对(duì)个(gè)别(bié)投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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