直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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