科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确(què)认(rèn)收入等(děng)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上市委员肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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