直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　75寸电视长宽是多少p>

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出(chū)具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务(wù)的(de)核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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