近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要求(qiú)自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中国(guó)建(jiàn)设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为开展自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业(yè)债务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿(yì)元(yuán)债(zhài)务融资(zī)工具，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监(jiān)管力度在近(jìn)期持(chí)续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交易商协(xié)会官(guān)网发布(bù)信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通过深入(rù)调查发现，大连银(yín)行等多家机构(gòu)存在债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易等(děng)违规行(xíng)为(wèi)。其中(zhōng)，大(dà)连银行(xíng)通(tōng)过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的(de)现券交易，代(dài)持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理(lǐ)性(xìng)，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数(shù)和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中(zhōng)发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务(wù)融资(zī)工具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期(qī)在查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理规(guī)则(zé)，被交(jiāo)易(yì)商协会(huì)进行(xíng)自(zì)律调查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调(diào)查的还(hái)有光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限(xiàn)公(gōng)司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力度(77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023dù)加强(qiáng)

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调(diào)查，开(kāi)展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023(gè)类(lèi)自(zì)律处分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人(rén)和信(xìn)用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的(de)处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被暂停一(yī)定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务融资工具未按(àn)照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一(yī)定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报(bào)指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市(shì)场参与机构(gòu)在从(cóng)事相(xiāng)关(guān)业务过(guò)程中，务(wù)必牢固树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银(yín)行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市场流(liú)动性、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制(zhì)和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落实监管从严要求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业(yè)银行特别是国(guó)有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的(de)公(gōng)序责任(rèn)，切(qiè)实维护(hù)好(hǎo)行业的良(liáng)性(xìng)竞争生(shēng)态。

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