在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力(lì)和风险承担(dān)能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全(quán)职员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性(x夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音ìng)行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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