直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也(yě)被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(z龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业uò)人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一步加龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业