直播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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