金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全(quán)方位追责古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等。如在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等shì)人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等(děng)责(zé)任主体的(de)民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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