零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市p>

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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