昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管活动(dòn戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班g)，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定(dìng)》起(qǐ)草思(sī)路(lù)有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构两部(bù)分，分别(bié)提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定(dìng)了主机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确了(le)证券(quàn)期货经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从安(ān)全的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程(戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班chéng)中的(de)可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源，是(shì)指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源(yuán)的(de)信息系统可以连(lián)接(jiē)证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)需(xū)建立健全(quán)监控指标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前(qián)端的通信(xìn)时(shí)延(yán)保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的一(yī)般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确保证券期货经营(yíng)机构(gòu)能够保(bǎo)障客(kè)户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机(jī)构部署客(kè)户设(shè)施）的(de)，应(yīng)当从(cóng)人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客(kè)户需(xū)求(qiú)等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安(ān)全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出(chū)机构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查和非(fēi)现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关报告义务(wù)的(de)，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并(bìng)责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)可(kě)以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关规(guī)定，对(duì)有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市(shì)监(jiān)委(wěi)监察调查。

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