零(líng)容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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