金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求)制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重(zhòng)要(yào)一(yī)环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综(zō文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求ng)合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的(de)充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权(quán)益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请(qǐng)首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货(huò)违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会(huì)提交当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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