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　　近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设(shè)银行启(qǐ)动自律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第(dì)二家被要求自律调(diào)查的(de)大行(xíng)。今年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接(jiē)连(lián)被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易(yì)商协(xié)会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银(yín)行股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资工具承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产(chǎn)企业(yè)债(zhài)券(quàn)融资(zī)需(xū)求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力(lì)度在近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大(dà)连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业(yè)务违规被点名。具(jù)体来(lái)说，交易商协会(huì)通(tōng)过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其(qí)中，大连银(yín)行通(tōng)过做市(shì)业务(wù)方(fāng)式(shì)，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的(de)现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形式，未有效评(píng)估交易合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间(jiān)方以(yǐ)现(xiàn)券(quàn)买卖或(huò)做(zuò)市等方式参与债(zhài)券(quàn)代(dài)持(chí)交易(yì)链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公(gōng)告(gào)称，交易(yì)商(shāng)协会在(zài)日(rì)常监测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承销的多(duō)期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查处四平(píng)市(shì)城市发展(zhǎn)投(tóu)资(zī)控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规(guī)则，被交(jiāo)易(yì)商协会进(jìn)眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗行自律调查(chá)。一同被开展自(zì)律调查(chá)的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的(de)处分中，警(jǐng)告及(jí)以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)看，被通(tōng)报的原(yuán)因包括低价(jià)包销多期债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别(bié)债(zhài)务融资工具(jù)挤(眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗jǐ)占了(le)其他投资人的正常投(tóu)标，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序造(zào)成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场(chǎng)参与机构(gòu)在(zài)从事相关业务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责任意(yì)识，严(yán)格(gé)遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护(hù)银(yín)行间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示(shì)，做(zuò)市商(shāng)作为银行间(jiān)市场基(jī)石机(jī)构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市(shì)交(jiāo)易能力(lì)，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策(cè)监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可(kě)以看到，银行间交易(yì)商协会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对(duì)于(yú)商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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