科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shà上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费ng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其他(tā)相关(guān)负责人(rén)也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联(lián)上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息(xī)显示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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