科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么)处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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