金融(róng)界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的单位或(huò)者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定(dìng)了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一(yī)步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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