在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēn河北属于南方还是北方 河北属于北方吗g)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先(xiān)告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从(cóng)事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本(běn)为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)河北属于南方还是北方 河北属于北方吗率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和(hé)事件以(yǐ)最大化(huà)投(tóu)资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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