直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(世界上女性最开放的是哪个国家yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职(zhí)务(wù)或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业(y世界上女性最开放的是哪个国家è)部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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