金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部(bù)门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别科创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》的(de)规(guī)定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其(qí)相(xiāng)关中介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事责任是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券(quàn)期(qī)货违法的(de)单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失(s碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别hī)等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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