直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗)制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频(pín)平台进行推(tuī)广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗