金(jīn)融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及(jí)相关责(zé)任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告(gào)的(de)或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情形，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(d不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)ù)具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèn不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)g)券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失(shī)、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事(shì)人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构(gòu)是保障资本(běn)市场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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