直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐ一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战ng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中出一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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