直播短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些一般证(zhèng)券业务”，3月秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形(xíng)式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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