金融界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告(gào)的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机(jī)构的(de)责(zé)任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了(le)包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分性和宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的(de)投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度是(shì)指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关(guān)执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求(q宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思iú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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