零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(ch圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么í)计(jì圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北(bě圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么i)证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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