金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的(de)法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔(péi)付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(使我不得开心颜上一句是什么chéng)诺制度是(shì)指国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　使我不得开心颜上一句是什么4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构启动了(le)相关调(diào)查(chá)工作，后续(xù)将根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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