直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　东莞属于几线城市d="f" type="#_x0000_t75">

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到东莞属于几线城市普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所东莞属于几线城市严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需(xū)要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于(yú)排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 东莞属于几线城市