昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活动的(de)具体(tǐ)特(tè)点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与主体参(cān)照执(zhí)行有关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构的(de)尽职(zhí)调(diào)查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服务(诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗wù)和相关租用活动的(de)各(gè)个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业(yè)主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资(zī)源，是(shì)指证券期(qī)货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在相关(guān)资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货(huò)交易所要(yào)求。明确(què)了证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交易托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管资(zī)源(yuán)进(jìn)行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的(de)通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的一般(bān)要(yào)求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客(kè)户设施(shī)的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营(yíng)机构部(bù)署客(kè)户(hù)设施）的(de)，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的(de)信(xìn)息系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监(jiān)管报告义(yì)务诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构结(jié)合法定职责(zé)，对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及(jí)证券期货经营(yíng)机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不(bù)履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规(guī)定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行(xíng)政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他(tā)责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市(shì)监(jiān)委(wěi)监(jiān)察调(diào)查(chá)。

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