昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技基础支撑(chēng)服务(wù)，对(duì)于提升(shēng)行业信(xìn)息基(jī)础(chǔ)设(shè)施运维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)的(de)不断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配(pèi)不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证券期货市(shì)场的(de)平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合(hé)业(yè)务(wù)活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善的监管要(yào)求，并要求(qiú)其他(tā)类型的(de)参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主机交易(yì)托管资(zī)源的(de)安全(quán)管(guǎn)理要(yào)求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机交易托管服务和乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确(què)了证券期货(huò)交易(yì)所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托管基本(běn)要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资(zī)源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货(huò)交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心(xīn)交(jiāo)易系(xì)统通信前端(duān)的通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安(ān)全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)的一般要(yào)求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交(jiāo)易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源部署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证券期货经营(yíng)机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等(děng)方面(miàn)充(chōng)分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同(tóng)客户的(de)信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管报告(gào)义(yì)务，规(guī)定中国证监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职(zhí)责(zé)，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，或者(zhě)在(zài)监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其(qí)派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和人员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察(chá)调查。

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