零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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