金融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作。北向互(hù)换通(tōng)下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期，全部境(jìng)外投资者通过北向互(hù)换(huàn)通开(kāi)展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净(jìng)额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及(jí)期(qī)货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即(jí)将正(zhèng)式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通(tōng)合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香港金融衍生(shēng)品(pǐn)市场的协(xié)同发展，构建(jiàn)高水平金融(róng)开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察委员会（以下(xià)简称(chēng)香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港金融管(guǎn)理局（以(yǐ)下(xià)简称香港金(jīn)管局）发布联合公(gōng)告，同意中国(guó)外汇交易(yì)中心（全国(guó)银(yín)行间同业拆借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以下简称(chēng)场(chǎng)外结算公(gōng)司）开展香(xiāng)港(gǎng)与内地(dì)利率互(hù)换市场互联互通合(hé)作(zuò)（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互换(huàn)通”，香港及其他(tā)国家和(hé)地(dì)区(qū)的境外(wài)投资者可(kě)通过(guò)两地基础设施(shī)互(hù)联互通参与(yǔ)内地(dì)银行间金(jīn)融(róng)衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交(jiāo)易(yì)品种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结(jié)算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的境内投资者（即互换(huàn)通报价(jià)商）需与外汇交易中心签署报价(jià)商协议，并为(wèi)上海清算所利率(lǜ)互换集中(zhōng)清算业务的清算(suàn)会员(yuán)或(huò)该类会员(yuán)的(de)清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境外投资者为符合人民银行要求并完成内(nèi)地银(yín)行(xíng)间债券无锡市是几线城市市场准(zhǔn)入备(bèi)案的境(jìng)外机(jī)构(gòu)投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限的境(jìng)外投(tóu)资者需同时申请成(chéng)为(wèi)场外结算(suàn)公司的清(qīng)算(suàn)会(huì)员或(huò)该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民银行认(rèn)可(kě)的境外电(diàn)子交(jiāo)易平台互联无锡市是几线城市提(tí)供(gōng)交易服务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公(gōng)司建立中央(yāng)对手(shǒu)方清算机(jī)构互(hù)联互(hù)通，共(gòng)同向(xiàng)境(jìng)内(nèi)外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的(de)名义本(běn)金净额每(měi)日不超过(guò)人(rén)民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可无锡市是几线城市根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上海清算所与场(chǎng)外结算公司针对(duì)双方清算所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞口建立“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初(chū)期，上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资(zī)源(yuán)池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监(jiān)会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合(hé)作(zuò)原则和(hé)具体安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜(yí)的(de)谅(liàng)解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机(jī)构在债券及(jí)衍生品市(shì)场方面的(de)监管合(hé)作安排和联络协商机制(zhì)，共同维(wéi)护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定(dìng)和公平(píng)交易秩序(xù)。

　　三、外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)、上(shàng)海清(qīng)算所和场外结算公司应当依法(fǎ)履行“互换通”下(xià)的各项职(zhí)责，组织市(shì)场(chǎng)各方(fāng)有序开展“北向(xiàng)互换(huàn)通”业务。清算(suàn)会员应(yīng)当(dāng)遵(zūn)守相关监管规定及业务规则(zé)，加强内部(bù)控制(zhì)，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教(jiào)育(yù)和服务(wù)，切实维护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)。投资者(zhě)应当(dāng)充分了(le)解两地市场法律(lǜ)法规、业(yè)务规(guī)则和实践操作的差异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资(zī)者可(kě)联系外汇(huì)交易中心(xīn)、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结算(suàn)公司(sī)为参与做准备。

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