近(jìn)期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设银行启(qǐ)动自律调(diào)查，这是(shì)两(liǎng)天(tiān)内第二家被(bèi)要求自律调查的(de)大行(xíng)。今年以来，交易商协(xié)会(huì)已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构(gòu)接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中(zhōng)国(guó)建设(shè)银行(xíng)股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非(fēi)金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管(guǎn)力度在近期(qī)持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官网发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好违规行为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点名。具(jù)体(tǐ)来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调查(chá)发现(xiàn)，大(dà)连(lián)银行(xíng)等多家机(jī)构(gòu)存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估(gū)交易合指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做(zuò)市等方式参与(yǔ)债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会(huì)在日常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行主承销的多(duō)期债务融资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会(huì)网站披露(lù)，近期(qī)在查处四平(píng)市城市发展投资(zī)控股(gǔ)有限公(gōng)司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规收取发行人(rén)大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责(zé)任人(rén)。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报的原(yuán)因包括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了(le)市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务(wù)融资工(gōng)具未按照发(fā)行(xíng)文件(jiàn)约定开(kāi)展余额(é)包销，个别(bié)债(zhài)务(wù)融资(zī)工具(jù)挤占了其他(tā)投资(zī)人的正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造成了(le)一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提(tí)高(gāo)市(shì)场流动(dòng)性、促(cù)进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易(yì)能力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记(jì)者表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间交易商协会(huì)将继(jì)续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序(xù)。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争生态。

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